三立期货收警示函：因存在报送信息不真实、不准确、不完整等违规_资讯

三立期货收警示函：因存在报送信息不真实、不准确、不完整等违规

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2024-10-18 14:40:22

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中国网财经10月18日讯昨日，山西证监局公布相关行政监管措施表示，经查，我局发现山西三立期货有限公司(简称：三立期货)存在以下问题：一是报送信息不真实、不准确、不完整；二是未按规定履行报告义务；三是对分支机构管理不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条第一款第一项及第二款、第一百零一条、第五十一条的规定。

山西证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对三立期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，其要求三立期货应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，强化分支机构管控，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西证监局。

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