因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示
创始人
2024-05-14 20:55:51
0次
北京商报讯（记者李海媛）5月14日，江西证监局发文称，经查，发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司（以下简称“江西分公司”）任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了相关规定。
根据有关规定，江西证监局决定对江西分公司、李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
相关内容
热门资讯
怀孕后多久可以选择人流？有哪些...
关于人工流产，许多女性可能会有很多疑问，特别是关于最佳手术时机以及各类注意事项。根据现有的医学建议，...
从月薪1800到捐款1047万...
百万网红林思琪的捐款千万，这位从福建三明走出来的年轻女孩，凭借自己的努力在直播界闯出一片天，以实际行...
地产股两极分化：辰兴发展暴涨1...
随着全球经济的持续波动，港股市场特别是地产板块的表现引发了投资者的广泛关注。2024年10月4日，港...
性侵多名幼女 海南法院对一罪犯...
原标题：性侵多名幼女 海南法院对一罪犯执行死刑 记者14日从海南省第一中级人民...
科学家研发出男性避孕药 有用吗...
科学家研发出一种能暂时麻痹精子的药物，该药有望成为首个按需服用的男性避孕药。在小鼠中，该药物大约在两...